УСЛУГИ
  Юридическим лицам
  Физическим лицам
  Профессиональным участникам
  Негосударственным пенсионным фондам
  Управляющим компаниям ПИФов
ЛИЦЕНЗИИ

МСД — межрегиональный специализированный депозитарий

Услуги негосударственным пенсионным фондам

Депозитарные услуги
Спецдепозитарные услуги (контрольная функция)
Услуги по обеспечению корпоративных действий и предоставлению корпоративной информации
Услуги по регистрации обременения ценных бумаг залогом
Консультационные услуги


Депозитарные услуги

Депозитарий ООО «МСД» оказывает следующие депозитарные услуги:

  • хранение и/или учет прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
  • регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента залогом, а также иными правами третьих лиц;
  • предоставление депоненту отчетов о проведенных операциях с ценными бумагами депонента, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в депозитарии;
  • содействие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
  • получение и передача реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информации и документов, полученных от депонента;
  • предоставление депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
  • отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование депонентов об этих действиях и возможных для них негативных последствиях;
  • предоставление депонентам имеющихся в депозитарии сведений об эмитентах;
  • предоставление депонентам сведений о ценных бумагах;
  • организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии депозитария с депонентами, эмитентами, реестродержателями и иными лицами;
  • оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.


Спецдепозитарные услуги (контрольная функция)

Как известно российское законодательство отводит значительную роль специализированным депозитариям по контролю за деятельностью управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов и негосударственными пенсионными фондами и их управляющими компаниями. С этой целью специализированный депозитарий обязан вести независимый учет всех операций фонда и ежедневно проводить сверки с данными управляющей компании и НПФами.

К основным функциям контроля относятся следующие:

  • хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;
  • осуществление функций номинального держателя переданных ему ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством РФ;
  • расчет и сверка пенсионных резервов (пенсионных накоплений) НПФа и чистых активов ПИФа с управляющей компанией или негосударственным пенсионным фондом;
  • контроль за соблюдением управляющими компаниями требований, установленных Федеральным законодательством, иными нормативными правовыми актами;
  • ежедневный контроль за выполнением требований к составу активов составляющих чистые активы, пенсионные накопления и пенсионные резервы;
  • контроль за правильностью списания расходов паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части пенсионных накоплений;
  • прием и хранение копий всех первичных документов в отношении средств пенсионных резервов;
  • уведомление фонда, управляющей компании, а также Федеральной службы по финансовым рынкам о выявленных в ходе осуществления контроля существенных нарушениях;
  • представление негосударственному пенсионному фонду, управляющей компании, Федеральной службе по финансовым рынкам отчетности о выполнении операций в соответствии с договором.


Услуги по обеспечению корпоративных действий и предоставлению корпоративной информации

  • обслуживание перечислений доходов
  • представление интересов владельцев на собраниях акционеров
  • предоставление сообщений о собраниях акционеров и предстоящих корпоративных действиях эмитента, официально переданных эмитентом или его представителями в НДЦ
  • предоставление справок/отчетов по запросам депонентов о корпоративной информации


Услуги по регистрации обременения ценных бумаг залогом

  • регистрация обременения ценных бумаг залогом
  • прекращение обременения ценных бумаг залогом
  • услуги по мониторингу обеспечения обязательств


Консультационные услуги

ООО «МСД» готово оказывать консультационные услуги на рынке коллективного инвестирования, а именно:

  • общие рекомендации, касающиеся коллективного инвестирования с использованием института паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • рекомендации, касающиеся образования управляющей компании паевыми инвестиционными фондами и пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
  • рекомендации относительно формирования вторичного рынка обращения паев паевых инвестиционных фондов;
  • рекомендации относительно написания регламента по работе специализированного депозитария, управляющей компании, оценщика и аудитора;
  • помощь в подготовки документов для получения лицензии управляющей компании и специализированного депозитария;
  • помощь в подготовки текстов правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами;
  • сопровождение процесса формирования фонда (открытие счета депо управляющей компании в специализированном депозитарии, открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев и т.д.);
  • разработка учетной политики паевого инвестиционного фонда и согласование ее со специализированным депозитарием;
  • разработка порядка определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет таких активов и согласование его со специализированным депозитарием;
  • помощь в осуществлении ведения учета, составление отчетности паевого инвестиционного фонда.

ТАРИФЫ ООО «МСД»
(действуют с 11.07.2016)
ТАРИФЫ ООО «МСД»
(действуют с 11.08.2015)

ПРЕИМУЩЕСТВА РАБОТЫ С ООО «МСД»

Централизованный учет широкого спектра финансовых инструментов, обращающихся на фондовом рынке, что значительно сокращает издержки на обслуживание активов.

  Подробнее